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华泰联合证券引入“高级案例管理”建立智慧执行体系

来源:kaiyun体育官方人口   
2012/7/5 17:57:08
IBM宣布帮助华泰联合证券有限责任公司成功建立基于IBM“高级案例管理”的执行系统,以智慧的方式统一管控公司内各业务领域的流程、知识、规则和指标,从而构建起公司新一代的企业级集中式运营管理平台,以保证公司战略的有效执行。

【2012年7月4日】近日,全球最大的信息技术和业务解决方案公司IBM(NYSE:IBM)宣布帮助华泰联合证券有限责任公司(以下简称:华泰联合证券)成功建立基于IBM“高级案例管理”(Advanced Case Management,简称ACM)的执行系统,以智慧的方式统一管控公司内各业务领域的流程、知识、规则和指标,从而构建起公司新一代的企业级集中式运营管理平台,以保证公司战略的有效执行。——项目首期试点为基于财务共享中心模式的“财务报销”模块已成功上线。

该合作项目首期的成功实施,切实遵循了华泰联合证券的业务管理需求,华泰联合证券的项目负责人王卓君女士表示,执行系统项目源于公司坚持7年多的流程管理项目,公司自2005年全面引入IBM/华为的流程管理方法论,构建了公司级结构化的流程管理体系。通过流程打破部门壁垒,协同前中后台资源,建立了跨业务模块的流程化协作机制,有效提升了运营效率。

“执行系统”支撑管理模式创新

华泰联合证券隶属于华泰证券集团,2011年华泰联合证券成为国内进步最快的券商之一。华泰联合证券多年来注重管理模式创新,执行系统是其管理模式创新在行业和企业发展环境下的要求。

该公司执行系统的建设主要基于以下两方面的考虑:

一方面,随着行业竞争加剧,监管合规要求不断提高,证券公司的竞争已经从业务创新的竞争,逐步拓展到运营模式创新的竞争。基于公司多年流程管理经验,公司提出构建新的企业级集中式、流程化运营模式,以实现前台与后台人员的专业化分工;强化中后台对业务的专业支撑能力,简化分支机构前端的工作量,使前台工作人员可专注于销售和客户服务工作;搭建强大的流程化后端运营支持平台,以支持公司各项原业务与创新业务的发展。在前中后台通过实施全面流程管理,严格执行作业标准,有效控制风险,实现专业化、规模化效应,避免因公司业务高速扩张引发的人力不足、专业资源匮乏等问题。同时,该模式亦可支持公司未来多产品的客户交叉销售,实现客户价值最大化。

另一方面,随着公司流程管理的深入,流程运营中的审核失控、效率瓶颈、拟稿质量低、缺少风控预警、缺乏变更控制以及管理口径不统一等问题日渐突出。这些表象性问题的背后是公司流程管理相关的规则体系、知识体系和指标体系的缺失。

为此华泰联合证券公司提出,基于企业级集中式、流程化运营管理模式,将公司内的流程、知识、规则和指标进行一体化规划、设计与管理的构想,并将此四位一体的管理模式命名为:执行管理体系,明确其以提升公司战略执行力为管理目标。

执行管理系统的建设目标是:搭建企业级流程、知识、规则和指标一体化运营的技术支持平台,以企业级共享的流程引擎、内容引擎和规则引擎实现企业级流程互通,知识共享和规则统一管理等功能。

建立更加灵活的整合IT系统

在多年的流程管理中,华泰联合一直遵循流程与IT紧密结合的原则,通过IT系统固化流程,以保证流程的规范和高效实施。华泰联合证券所有完成业务设计的数百个标准化业务流程中80%已通过IT系统进行了固化,目前电子流程的年处理量较2005年增加了10倍,管理类流程加权平均审批效率也同步提高了3倍。

在取得显著的流程管理成效的同时,随着业务发展,华泰联合证券面临着新的挑战:电子流程的人工流转成本高、风险大;证券操作人员缺乏专业技能和关联知识的指导;流程过程中指标监控力度匮乏;组件化流程设计模式下,流程间勾稽关系复杂等。

公司原来的流程IT固化方式采用业务系统各自为战的策略,由各业务系统内置的功能参差不齐的流程引擎来固化业务流程,该模式在部门内的流程运作中尚能勉强支撑,一旦涉及跨部门的流程化协作就力不从心;同时由于部分流程引擎功能不强,无法实现合理的业务管理需求,使得流程IT平台日渐成为制约流程管理发展的瓶颈。随着证券行业管理水平的提高,流程管理、知识管理、规则管理和指标管理日渐成为华泰联合证券各部门共性的管理需求,在总结了流程IT平台前期建设中的经验和教训后,华泰联合证券决定新建企业级统一的执行管理平台,以流程框架为依托,实现流程体系架构、知识体系架构、规则体系架构和指标体系架构的四统一,从而统一公司管理口径,实现四方的有效协同。

经过公开招标,IBM 提供的“高级案例管理”战略和解决方案与华泰联合证券的需求不谋而合,最终成功中标。

企业内容管理”(Enterprise Content Management,简称ECM)发展至今已经非常成熟,“高级案例管理”作为其成长路线上的新浪潮,革命性地将信息、流程和人员统一起来。围绕案例收集和组织相关信息,为客户提供一个案例的全景视图。“高级案例管理”融入了IBM各大软件品牌的核心产品与技术,其包括六项软件:核心软件FileNet,提供企业级内容引擎(CE)和流程引擎(PE);ILOG JRules提供企业级规则引擎;IBM Content Analytics 为语义分析软件,提供对非结构化的文本内容进行语义分析和挖掘的能力; Cognos Real-time提供对流程管理过程的实时监控和仪表盘分析功能;Lotus Sametime® Entry是提供在线协作与沟通功能的协作组件。

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责编:刘沙
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