科研单位成果管理的新方法——技术货架探讨

经过一段时间的发展，特别是“十一五”期间，各科研单位通过信息化手段，已陆续建立科研成果管理系统，在科研成果录入、成果报奖、成果使用、成果统计等领域有效支撑了科研部门的日常工作，对科研成果管理水平的提高发挥了重要作用。但由于各科研单位在信息化建设初期，只注重成果管理的基本要素，对成果分析的关注力度不足，成果管理能力和转化水平需要进一步提升。基于对科研单位成果管理面临困境的阐述和分析，本文对科研单位成果管理提出了一种新的模式——技术货架。

一、成果管理面临的困境

（1）流程混乱：项目过程中大部分成果资料分散在各部门个人电脑中、企业内的公共存储设备中或各应用系统数据库中，没有企业内统一数据查询入口、没有统一的成果共享发布应用平台，不能统一规划、统一管理，导致项目成果无法有效传承与共享，项目经理往往在项目结束后或者需要录入时才将项目成果录入系统中，使得管理者和其他部门人员无法及时获取成果第一手相关资料、无法及时总结项目管理成果。

（2）共享困难，形成信息孤岛：在日常工作过程中，部门与部门之间，岗位与岗位之间，存在着大量成果共享的需求，一般通过邮件、硬盘共享的方式传递，既不方便也不安全，在员工出差的情况下，就更难以调用需要的成果信息。在企业中各个部门之间由于种种原因造成部门之间相对孤立，各种成果信息无法顺畅地在部门与部门之间流动，形成信息孤岛，不能使成果配置最优化。

（3）再利用不足：科研单位的业务经验、资料、方案等成果利用率较低，员工需要找准确的资料和知识时，往往没有统一、准确、及时更新的数据源，仅凭借自己的经验做出决策，或者是从头再来，从零做起，导致重复劳动，不仅效率低下，而且没有充分借鉴前人经验。

（4）科研成果评价管理方面，存在缺乏统一的、公认的成果评价指标体系等，不能准确评价科技项目成果，打击项目经理积极性。

总而言之，随着各科研单位业务的不断深入，成果不断增加，迫切需要建立与实际需要相适应的成果管理办法并有效保障其落地，为成果的使用提供强有力的支撑。

二 、原因分析

应当说，多年来，各单位为了有效推进科技成果的管理，做了大量工作。如编制科技成果管理办法、建设科技成果管理系统等多种形式，积极组织和推动科技成果的管理，但成效并不明显。分析其原因，笔者认为主要有以下几种：

(1)科技成果本身的不确定性，造成管理难度。

将难以管理的研发成果从技术层面做一分析，可以发现，这些成果大致分为两种情况：一是技术成果缺乏统一的规划，难以实现过程管理。虽然这些成果在研究过程中花费了大量的人力、物力和财力，但大部分成果只有在验收过后才能提交，甚至在验收阶段还有一些成果缺乏，导致项目的失败；二是单一项目技术成果多，难以在实际应用中发挥作用。对于使用成果的需求者而言，往往需求的是系统的技术解决方案，而单一技术成果往往只解决了某一个方面的问题，仍然不能解决企业生产过程中的技术难题，因而不能满足使用者的实际需求。

(2)技术研发者科技成果管理意识不足，经验缺乏。

从技术研发者层面分析，多年来，承担项目主体的是科研院所，科研院所的科研人员主要工作着力点首先是完成科研项目，完成发表论文、出版著作、成果报奖、申报专利等考核指标，其次才关心自己的技术成果能否被同行业引用或认可。而往往科研工作完成之后，又开始了下一轮科研项目申报工作，没有更多的时间和精力关注成果的管理和使用。因为自己的科技成果是否真正得到推广，是否被社会所认可，并不影响科研人员的职称晋升和科研项目申报，不影响他们的工作实绩，再加上成果转化过程很复杂，就使得这些科研人员在成果共享方面缺乏足够的动力。

（3）成果统计和使用缺乏载体，体系不健全。

随着科技成果的增多，使用需求的加大，对成果统计和使用的体系和实现载体的需求愈加强烈，而现有的信息系统的功能难以对于现有的成果进行有效统计分析，对于成果挖掘和使用的力度不够，使得成果需求者缺少良好的使用平台。

三、建议与对策

基于上述问题，结合分析，提出一种对成果管理的方法——技术货架。技术图书馆即按照货架理论，完成对科技项目中大量有价值的专利、论文、软件著作权、标准、技术报告等成果进行分类存储和管理，按照书架的方式对项目的关键技术点进行提取分析，从关键技术点、成果类型、技术就绪水平（Technology Readiness Level，TRL）三个维度将成果上架，促进成果的学习、共享、培训、再利用和创新，有效降低在研项目成本，强化其核心竞争力的软件系统。技术图书馆作为科研单位成果管理重要的生产、应用、分析系统，从工具性的角度提供了成果的创造、审核、发布、使用、交互、共享、推送、评价、考核、分析、分拣等具体的功能。与传统的成果管理系统相比，其优势主要体现在：

(1)加强了对科技项目过程成果的管理

改变了科技项目过程成果管理模式，由过去只抓成果的结果逐步调整为注重过程的模式，使最终研发成果的研发过程逐步体现在科研项目过程管理中。在科研立项环节中，项目经理需在计划中将研究内容拆分为若干关键技术点，每个关键技术点的当前技术就绪水平，预期技术就绪水平及过程中的变化，达到每级技术就绪水平的时间及交付物等。在项目实施阶段，根据项目经理上报的月报，科技项目管理部门按照立项时制定的研究计划，定期考核项目进度（时间）及质量（交付物）。在验收阶段，科技管理部门对比项目计划，组织专家评审最终的项目交付物。

(2)提高了技术研发者提供和使用成果的动力，促进科技与经济的结合

技术图书馆中作为科技项目管理部门的考核唯一依据，在考核指标、检查验收等管理过程的环节中，把提供科研成果的及时性及质量作为一项重要的指标进行要求，能够引导科研工作者在研发过程中，注重科技成果的提供，解决项目研发过程中存在的成果导向不强的问题。

（3）为各级使用者提供信息参考

对完结项目的关键技术点进行统计分析，可以一目了然地掌握当前科研单位的重点领域、空白领域、上升领域等，为立项辅助提供重要参考，为领导提供决策支持。

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