浅谈经纪类证券公司的知识管理应用

证券公司一般称之为券商，是依照国家的公司法设立的，主要以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的独立经济法人。从证券公司的业务性质来看，其属于知识密集型的企业，知识类型较为聚集，知识种类明晰，数量庞杂，分布较广，要求内部从业人员普遍具备较高职业技能与专业知识。

证券公司一般主要业务范围包括证券经纪、期货经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、发起设立证券投资基金和基金管理公司等，依据业务类型的不同，知识管理的应用策略与实施也不尽相同，本文以经纪类证券公司为例，就知识管理的应用进行初步探讨。

一、 知识种类的划分与确认

经纪类证券公司的主要业务是通过接受客户委托，按照客户要求代理买卖证券并提供相关的咨询服务，从而收取客户佣金作为报酬，包括推销金融理财类产品和为客户代客理财、提供咨询服务两大部分，从总体上来看，其知识种类大体上包括如下内容：

图1 经纪类证券公司的知识种类

从知识种类的分析可以看出，经纪类证券公司的知识基本上也可以按企业通用的隐性知识与显性知识进行分类。在知识的专业性与分类上，更多地体现金融证券行业的特点，同时也相对聚集。

明确了划分知识种类，可以为下步的知识管理应用提供规划基础，在实践中，可以结合证券公司的业务特点，有针对性设计对应的专业门户来规划建设。

二、 知识管理的初步应用

目前证券公司已具备实施知识管理的硬件基础，对于相关理念及认识等方面，还需要给予相应的规划与引导，因此，在其知识管理在应用初级阶段方面，可以从以下几个方面入手，推动知识管理的应用。

1、构建知识体系

知识体系不仅仅是企业内部知识的简单集合，这会让人产生知识体系仅仅是资料仓库的误解，知识体系应结合自身的行业特点与业务特色，一般而言，与自身的企业价值链相结合，更能体现出知识体系的系统化、完整化、规范化的特点。

图2 经纪类证券公司的业务价值链

以证券公司企业价值链为基准划分原则构建的知识体系，可以把业务职能与内部重点知识区域划分出来，包括营销与服务、合规与审计、清算与存管以及信息与技术、日常运营管理等这几个核心环节的业务知识(包括业务文档与业务流程)，通过知识的层次分类，盘点出具体的知识清单，逐步构建起一个完整的知识体系。

2、 规划知识地图

从某种意义上来讲，知识地图是企业内部知识体系的进阶应用，可以看作是企业自身具体的专业应用而对存于知识体系内部的知识重新进行的整合，有针对性、系统性解决员工在面对庞杂的知识体系时，快速、高效地找到所需要的知识的问题。

图3 经纪类证券公司知识地图主要划分

对于经纪类证券公司来说，知识地图的整体规划也是围线主要业务职能和工作内容来进行，如把知识地图规划分为产品类知识地图、操作流程类知识地图、工作备忘类知识地图等业务重点工作，在每个类别的知识地图内再结合具体业务内容进一步细分，最终结合不同的应用导向与业务性质，相应的专业化门户平台中展现。

3、网点专业门户

证券公司的知识门户通常可以包括基础的信息发布门户、协作办公门户、知识中心门户以及相关的部门级专业门户，在日常工作中，结合到经纪类证券公司的业务重点，营业网点的管理工作在经纪类证券公司中占有重要的位置，对营业网点的工作业绩及日常运营管理，是公司管理层及相关机构管理部门所重点关注的地方，在配置其网点的专业门户时，内容规划方面应考虑网点的主要业务职能与相关信息资料的交流。

图4 常用证券公司网点专业门户的规划内容

针对网点工作的内容规划，涵盖了网点业务工作的核心，包括柜台服务、客户服务、营销管理、经营实绩等几个维度，将网点的工作集中展现在门户中，通过相应的权限配置，管理层可以及时有效地关注到网点的动态与发展，了解其经营状况。

上述几个方面是证券公司在知识管理工作中，可作重点推广与深入的地方，员工容易上手与接受，有利于打下较好的知识管理应用基础，也将有助于后期的深入应用。

三、知识管理应用中需要考虑的问题

证券公司目前知识管理工作的应用与推广还是以协作办公平台与知识门户为主，处于知识管理应用的初级阶段，在实践过程中，我们可以发现知识管理在证券公司的推广应用与提高中，还存在着一定的问题或阻力，在这里也做下简单的阐述。

从实践来看，证券公司整体上对于知识管理的认识与意识是有的，但是应用现状基本维持在替代传统OA及协同办公层面。这里首先是高层对知识管理的重视，在某种程度上还显得不够，其次在员工层面，特别是归口管理部门对于知识管理的理解与认识显得不深，还不清楚知识管理可以为其工作带来什么样的价值，知识管理于对他们的理解仅限于知识文档和办公协作，造成知识管理工作在证券公司的应用与推广处于一种不温不火的状况。

证券行业比较特殊，其单位性质、业务特点、管理模式、运营模式都与其他制造性行业的企业管理有所不同，针对上述问题，解决处理的思路可以从两方面入手：

首先是加强与高层的互动与交流，包括基本理念与知识管理发展的现状，让管理层意识到知识管理可以在降低管理成本与运营成本以及打造企业核心竞争力，如企文化建设方面有较大优势，可以为公司带来实实在在的价值。其次在员工应用与引导上，采取宣传推广与激励相结合的办法，塑造亮点，包括证券业务环节的清晰与流程化、个人沟通与部门交流的便捷与畅通、外部信息与资料的可追溯性以及最终工作效率的改善等方面，体会到知识管理可以为个人工作带来的价值。通过这两方面的推动，来逐步把知识管理向深处推广，形成一个良性的知识管理工作循环。

总体而言，知识管理在证券公司应用的空间还很大，需要不断积累，通过知识管理自身的理论与实践发展与企业的实际情况相结合，促使知识管理工作在证券行业生根、发芽、壮大，成为推动证券行业发展的积极力量。

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