构筑共享的信息化平台--国信证劵BPM应用分析

国信证券股份有限公司（以下简称‘国信证券’）是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国43个城市拥有74家营业网点，经营范围为：证券经纪、证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间业务。截止2010年12月31日，公司总资产652.48亿元，净资产176.59亿元，净资本125.07亿元。2004年12月1日，国信证券获得创新试点券商资格；2010年，实现营业收入78.05亿元，利润总额40.51亿元，净利润31.10亿元，净资产收益率18.75%；2007-2010年四年间，累计实现营业收入331.5亿元，利润总额206.8亿元，净利润161.7亿元。

国信证劵对BPM的部分需求

1、大集中业务处理中心

经纪业务占政权业务收入的1/3-2/3是证券业最大的收入来源。国信证券现有74家营业网点将逐渐转变为营销中心，业务统一集中处理，这包括传统的经纪业务，新兴的融资融券、GTA等业务，需要通过BPM流程系统打通网点与后台处理中心的业务往来和信息流。

2、降低操作风险

风险管理能力是衡量一个证券公司核心能力的标准之一，改善各部门协调性市场风险管理和加强操作风险管理是证券业风险管理的主要趋势，需要通过BPM跟踪、分析、预警每项流程化的业务。

3、准法人

准法人制度管理在国信证券非常成功，通过激发员工积极性，准法人制度意味着面向特定细分市场的管理层有更大的决策范围，他们可以根据某个特定市场的需求制定相应的商业策略。需要建立一套每个准法人组织单元都可以设计自己的商业模式、制度和流程。

4、STP

证券业追求时效性，从T+1到T+0到算法交易再到高频交易，交易时间不断缩短。证券公司希望能够通过各种系统，改善流程、减少时间、追求更高自动化。

5、合规性

随着金融业的开放、混业经营，每个准法人组织单元都可以设计自己的商业模式、制度和流程，然而每家金融机构面临的合规性要求越来越高。

6、加速新产品推广

金融行业对创新的要求在所有行业中堪称典范，新的业务层出不穷，比如：近几年推出的融资融券、投顾、股指期货、QFII等，正在研究的高频交易、跨市场套利、数量化基金等。面对新产品的推出，急需拥有一套健全的流程管理系统加速企业商业模式的落地与执行。

国信证劵BPM的应用情况概要

国信证券2012年选型的H3 BPM目前已在深圳总部应用，并在南京等多个核心的营业网点试运营，未来计划在全国营业网点推行使用。

国信证劵BPM的应用分析

1、加强以营销为中心的网点机构与以业务处理为中心的总部协调机制

国信证券有74家营业网点，现在证券业的网点将逐渐转变为营销中心，业务统一集中处理，这包括传统的经济业务，新兴的融资融券、GTA等业务。这种大集中对于证券业有如下几个好处：

● 节约成本，网点不再需要非常专业的人员，只需要营销人员和基础的后勤人员即可。

● 专业化程度更高，由统一的、集中的后台进行处理。

● 客户响应速度更快，从网点到总部的协调和沟通时间更短。

● 便于总部统一管理和协调。

● 利于新业务的开展，新业务的开展不再需要为每个网点的员工进行深度的培训。

2、构建共享的信息平台

证券公司应用了多个软件供应商的产品，如WOA、CallCenter、移动办公平台、综合管理平台等等。但各系统各自为政，之间没有统一的接口，在信息化的管理上缺乏统一的平台。管理需要的大量信息不得不采取手工整理的方式形成，既增加了业务量，又容易产生信息错误。此外H3 BPM还快速全面收集企业实际营运的各类数据，提供跨企业、跨部门、跨系统的数据整合分析功能。数据仓库整合应用技术极大地提升信息数据使用效率，并很大程度降低了信息收集汇总过程中出现的人为误差，于此同时企业宝贵资源充分共享，确保管理者及时了解市场风险，快速，准确决策，构建了共享的流程管理平台。

3、按需改进的流程平台，实现信息化管理新飞跃

国信证券中以往的OA流程跟不上日益变化的市场，在市场的敏捷反应、不同发展阶段上，强大的业务建模能力需求被提出。为国信的发展需要H3 BPM帮助国信在企业整体决策支持的业务流程体系内，建立各种业务所需的复杂分析指标和应用模型，有效地引入先进企业的管理技术和经验，配合企业的整体经营战略。透过跨平台异质数据库的整合，可有效化地化解企业信息化孤岛日趋严重的现象，使证券公司各业务环节的营运信息得以连结成一完整系统。

4、满足合规要求的基础上提供多重督办，建立3600监管机制

风险管理能力是国信证券的核心竞争能力，中央监管和风险管理支持企业决策是国信证券解决方案的目标和核心。H3 BPM提供了直接监查、报表分析、数据仓库整理挖掘等多种监管分析手段。通过集中管理实时掌控全公司各个业务经营状况，监管要求进行360°，进行风险管理分析，同时，通过个性开发满足金融机构的合规（尤其是内控）要求，规避各种风险。

5、对信息化建设的提升

国信证券自2012年5月实施H3 BPM以来，目前已经初步确定了业务流程梳理-优化-落地-优化的过程事项。其中，第一期项目也在2012年12月中旬成功验收。此次业务流程应用H3 BPM以来，在信息化建设方面实现了跨步提升，结合各业务线管控要求，适时合理优化现有流程，搭建了信息化业务流程统一运转平台。

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