华泰联合证券引入“高级案例管理”建立智慧执行体系

【2012年7月4日】近日，全球最大的信息技术和业务解决方案公司IBM(NYSE:IBM)宣布帮助华泰联合证券有限责任公司(以下简称：华泰联合证券)成功建立基于IBM“高级案例管理”(Advanced Case Management，简称ACM)的执行系统，以智慧的方式统一管控公司内各业务领域的流程、知识、规则和指标，从而构建起公司新一代的企业级集中式运营管理平台，以保证公司战略的有效执行。——项目首期试点为基于财务共享中心模式的“财务报销”模块已成功上线。

该合作项目首期的成功实施，切实遵循了华泰联合证券的业务管理需求，华泰联合证券的项目负责人王卓君女士表示，执行系统项目源于公司坚持7年多的流程管理项目，公司自2005年全面引入IBM/华为的流程管理方法论，构建了公司级结构化的流程管理体系。通过流程打破部门壁垒，协同前中后台资源，建立了跨业务模块的流程化协作机制，有效提升了运营效率。

“执行系统”支撑管理模式创新

华泰联合证券隶属于华泰证券集团，2011年华泰联合证券成为国内进步最快的券商之一。华泰联合证券多年来注重管理模式创新，执行系统是其管理模式创新在行业和企业发展环境下的要求。

该公司执行系统的建设主要基于以下两方面的考虑：

一方面，随着行业竞争加剧，监管合规要求不断提高，证券公司的竞争已经从业务创新的竞争，逐步拓展到运营模式创新的竞争。基于公司多年流程管理经验，公司提出构建新的企业级集中式、流程化运营模式，以实现前台与后台人员的专业化分工;强化中后台对业务的专业支撑能力，简化分支机构前端的工作量，使前台工作人员可专注于销售和客户服务工作;搭建强大的流程化后端运营支持平台，以支持公司各项原业务与创新业务的发展。在前中后台通过实施全面流程管理，严格执行作业标准，有效控制风险，实现专业化、规模化效应，避免因公司业务高速扩张引发的人力不足、专业资源匮乏等问题。同时，该模式亦可支持公司未来多产品的客户交叉销售，实现客户价值最大化。

另一方面，随着公司流程管理的深入，流程运营中的审核失控、效率瓶颈、拟稿质量低、缺少风控预警、缺乏变更控制以及管理口径不统一等问题日渐突出。这些表象性问题的背后是公司流程管理相关的规则体系、知识体系和指标体系的缺失。

为此华泰联合证券公司提出，基于企业级集中式、流程化运营管理模式，将公司内的流程、知识、规则和指标进行一体化规划、设计与管理的构想，并将此四位一体的管理模式命名为：执行管理体系，明确其以提升公司战略执行力为管理目标。

执行管理系统的建设目标是：搭建企业级流程、知识、规则和指标一体化运营的技术支持平台，以企业级共享的流程引擎、内容引擎和规则引擎实现企业级流程互通，知识共享和规则统一管理等功能。

建立更加灵活的整合IT系统

在多年的流程管理中，华泰联合一直遵循流程与IT紧密结合的原则，通过IT系统固化流程，以保证流程的规范和高效实施。华泰联合证券所有完成业务设计的数百个标准化业务流程中80%已通过IT系统进行了固化，目前电子流程的年处理量较2005年增加了10倍，管理类流程加权平均审批效率也同步提高了3倍。

在取得显著的流程管理成效的同时，随着业务发展，华泰联合证券面临着新的挑战：电子流程的人工流转成本高、风险大;证券操作人员缺乏专业技能和关联知识的指导;流程过程中指标监控力度匮乏;组件化流程设计模式下，流程间勾稽关系复杂等。

公司原来的流程IT固化方式采用业务系统各自为战的策略，由各业务系统内置的功能参差不齐的流程引擎来固化业务流程，该模式在部门内的流程运作中尚能勉强支撑，一旦涉及跨部门的流程化协作就力不从心;同时由于部分流程引擎功能不强，无法实现合理的业务管理需求，使得流程IT平台日渐成为制约流程管理发展的瓶颈。随着证券行业管理水平的提高，流程管理、知识管理、规则管理和指标管理日渐成为华泰联合证券各部门共性的管理需求，在总结了流程IT平台前期建设中的经验和教训后，华泰联合证券决定新建企业级统一的执行管理平台，以流程框架为依托，实现流程体系架构、知识体系架构、规则体系架构和指标体系架构的四统一，从而统一公司管理口径，实现四方的有效协同。

经过公开招标，IBM 提供的“高级案例管理”战略和解决方案与华泰联合证券的需求不谋而合，最终成功中标。

“企业内容管理”(Enterprise Content Management，简称ECM)发展至今已经非常成熟，“高级案例管理”作为其成长路线上的新浪潮，革命性地将信息、流程和人员统一起来。围绕案例收集和组织相关信息，为客户提供一个案例的全景视图。“高级案例管理”融入了IBM各大软件品牌的核心产品与技术，其包括六项软件：核心软件FileNet，提供企业级内容引擎(CE)和流程引擎(PE);ILOG JRules提供企业级规则引擎;IBM Content Analytics 为语义分析软件，提供对非结构化的文本内容进行语义分析和挖掘的能力; Cognos Real-time提供对流程管理过程的实时监控和仪表盘分析功能;Lotus Sametime® Entry是提供在线协作与沟通功能的协作组件。