润乾填报流程控制解决方案

应用价值

在实际情况中，组织机构通常都是多层级的。比如一个全国性的大型集团公司，总公司下属是各省分公司，省分公司下边又有对应的各地、市分公司。各级组织机构在日常业务运营过程中都产生了大量的业务数据。当总公司需要向下级机构采集某类业务数据时，就必须经过一个由上往下的数据采集任务下达，以及由下往上的数据填写报送的过程，如下图所示。

多层级数据采集上报流程图

仍以全国性大型集团公司为例，一个典型的多级机构填报流程大致如下：

（1）总公司首先根据运营管理与业务需要，提出需要采集的业务数据，并定制好填报数据的报表样式，然后将填报要求与说明文档、填报表单下发给下属各省分公司。

（2）各省分公司接收到总公司下达的填报任务后，查看任务中附带的填报要求与说明，并将该任务转发或者说分发给下属的各地、市分公司，以便进行各机构节点的数据采集。

（3）各地、市分公司接收到上级省分公司分发的填报任务后，查看任务中附带的填报要求与说明，然后进行数据填写上报。

（4）省分公司查看下属各地、市公司提交的填报数据，如果审查未通过，则将下级机构填报的结果驳回，要求其进行数据修改或重报，如果审查通过，则将各地、市提交的数据进行汇总，并将汇总结果上报给总公司。

（5）总公司查看各省分公司提交的填报数据，并且同样可对各省分公司提交的数据进行驳回与审批通过处理。审批通过的填报数据即可被总公司利用进行汇总分析。
针对类似以上的填报需求，润乾决策分析平台的填报管理功能即为用户提供了一套完整的多级机构填报流程控制机制，能帮助用户轻松实现数据采集报送与汇总分析。

功能结构

润乾决策分析平台的填报管理主要通过以下功能实现流程管理控制：（1）填报任务定义、（2）填报任务下发、（3）填报任务分发、（4）填报任务接收与填报、（5）填报任务审批、（6）数据汇总上报、（7）数据汇总分析。

填报任务定义

填报任务定义主要是帮助系统用户完成定义填报表模板、选择下发对象（即任务下发的机构）、设定任务执行周期（一次性、日报、周报、月报、年报）、设置任务过期提醒时间、上传填报说明附件等任务配置过程，配置完成后即创建一个新的填报任务。

填报任务定义界面
填报任务下发

填报任务下发是用户将创建的填报任务进行启动，一旦任务启动后，系统完成任务下发处理，填报任务定义中设定为下发对象的下级机构即可接收到上级下发的填报任务。

填报任务的启动/停止

填报任务分发

填报任务分发是下级机构接收到填报任务时，根据具体填报任务要求，可以选择直接填报或者是将该填报任务再分发给其下属机构，从而进行局部数据采集。分发任务的操作界面类似填报任务定义的界面，却别在于分发任务时，只可进行选择下级机构的操作，而不能再进行任务周期类型、上传附件等操作。

填报任务分发定义界面

填报任务接收与填报

下级机构在接收到填报任务时，能获取该任务的发起时间、任务过期时间、任务发起机构、任务发起人等信息，并能打开填报任务进行数据填报。

在填报界面中，填报人员可以下载填报任务中附带的word、excel等填报要求与说明文档，从而获知上级机构对该填报任务的要求。在填报表单的数据录入方式上，支持：手工填写、从excel导入、从本地数据库提取。

填报表数据录入完成后，填报人员可选择暂存或者提交填报任务进行数据保存，并在系统中生成一个填报实例。暂存则填报人员还可随时再打开填报实例进行数据修改，提交则表示填报人员已将填报任务完成并最后提交，填报实例只能查看不能再进行数据修改。

接受到填报任务之后的填报界面

填报任务审批

填报任务审批是在填报任务发起后，发起该任务的机构可随时查看下级机构目前已提交填报实例进行数据审批，若认为数据有误或需要修改调整，则可将该填报实例驳回至提交该实例的下级机构，进行数据修改并重新提交。

对提交上来的填报实例的审批

填报数据的修改

数据汇总上报

数据汇总上报是帮助发起填报任务的机构选择下级机构提交的填报实例进行数据自动汇总，并将汇总之后的数据再往上提交给上一级机构。比如省分公司接收到总公司下发的填报任务后，将任务分发给了下属各地、市分公司，然后再将各地、市分公司提交填报实例的数据进行汇总，最后将汇总的全省数据上报给总公司。

填报实例的数据汇总

数据汇总分析

对于上级机构的用户，可以对下级机构上报的业务数据进行汇总统计分析，并将汇总结果导出为word、excel、PDF等文档报告。

数据的导入导出

以下是润乾决策分析平台填报管理的流程控制示意图：

填报流程控制示意图

权限控制机制

润乾决策分析平台中具有组织机构管理、用户角色管理、系统用户管理三大基础功能。组织机构管理用于搭建一个多层级组织机构环境。用户角色管理用于配置组织机构中的各种业务角色，类似现实企业中的不同业务岗位。系统用户管理则是建立系统中的各个用户。对于每一个系统用户，都有其所归属的机构和被分配的用户角色。组织机构、用户角色、系统用户三者在系统中的关系如下图所示。

组织机构、用户角色、系统用户关系示意图

填报管理功能基于平台中组织机构、用户角色、系统用户三个系统要素间的信息关联来实现填报流程权限控制，主要分为以下几个部分：

（1）填报层级控制

只能从上级机构发往下级机构，不允许从下级机构发往上级机构，同时也不允许同级机构间的填报任务发起，如河北省分公司发往山东省分公司是禁止的。

（2）任务接收控制

在填报任务定义中需要指定填报任务的下发对象，如指定任务下发的组织机构、用户角色以及系统用户。这样，只有被定义为下发对象的相应机构下、并具有对应角色的系统用户才可接收到填报任务，并进行填报。其他系统用户均无法查看到该填报任务。

（3）填报审批控制

下级机构接收到填报任务并完成数据报送后，其完成的填报实例只能提交给向其发起填报任务的上级机构。同时上级机构有权对下级提交的填报实例进行数据审批，若审批未通过则可将填报实例再驳回至下级机构，由下级机构重新进行数据报送。

（4）填报区域权限

对于某些综合业务数据采集任务来说，上级机构往往会下发一张统一的填报模板，由下级机构的多个不同部门进行分区域填报，或者也可能是由多个下级机构进行分区域填报。在填报管理功能中，系统能自动获取当前用户的所属机构、用户角色、用户ID信息，进而控制在同一张填报模板中不同机构部门、不同角色系统用户的单元格可见与是否可填属性，使得不同的填报人员只能在填报表上看到自己有权填写的栏目并完成相应数据的录入。

（5）数据访问权限

当下级机构完成数据上报后，上级机构即可对上报的数据进行汇总统计分析。而这时在填报管理功能中，系统同样能自动获取当前用户的所属机构、用户角色、用户ID信息，并利用这些信息对下级机构上报的数据进行过滤，或是控制填报表单中单元格的可见属性，从而实现对不同用户的数据访问权限。